江蘇省市場監督管理局關于印發江蘇省市場監督管理系統
市場主體登記管理預警提示制度的通知
發布日期:2021-01-27 15:45 來源:江蘇省人民政府辦公廳 字體:[ ]

蘇市監規〔2020〕8號


各設區市市場監管局,省局各處室(局),省藥品監管局,省知識產權局:

《江蘇省市場監督管理系統市場主體登記管理預警提示制度》已經省市場監管局局務會議審議通過,現印發給你們,請遵照執行。

 

                           江蘇省市場監督管理局

                           2020年12月16日

 

江蘇省市場監督管理系統市場主體登記管理預警提示制度

 

第一條 為了防范市場主體登記注冊行為的審批和監管風險,建立市場主體登記注冊違法風險發現機制,提升監管的精準化、智能化水平,制定本制度。

第二條 本制度適用于江蘇省范圍內登記注冊的企業、個體工商戶、農民專業合作社以及外國(地區)企業分支、常駐代表機構和在中國境內從事生產經營活動的外國(地區)企業。

第三條 對有預警提示的市場主體,登記注冊部門在辦理相關登記業務時參考提示的內容,依法作出決定;監管業務機構和辦案機構依據各自職責加強監管。

第四條 預警提示的列入和解除分為人工方式和自動方式。采取人工方式的,由責任機構經辦人受理,報經機構負責人或其委托的經辦人審批。采取自動方式的,由市場主體管理信息系統根據相關業務自動觸發生成。對自動觸發生成的預警提示有異議的,由觸發該條預警提示的業務責任機構負責處理。

人工方式預警提示的列入和解除,經辦人員應及時辦理,對預警提示條款要適用準確,提示原因、解除原因要錄入具體完整,并保留相關證據。

第五條 有下列情形之一的,實施市場主體預警提示:

(一)投資人營業執照被吊銷未盡清算義務、已進入清算流程或者已注銷而所投資企業未辦理股東變更登記的,所投資企業名下由系統自動生成提示。該企業辦理了相應登記后,系統自動消除提示內容。

(二)股東、發起人或者合伙人名稱或者姓名變更后,所投資企業尚未辦理股東、發起人或者合伙人名稱或者姓名變更的,所投資企業名下由系統自動生成提示。該企業辦理了相應登記后,系統自動消除提示內容。

(三)市場主體名稱變更后,其分支機構未辦理相應的變更手續的,其分支機構名下由系統自動生成提示。分支機構辦理了相應登記后,系統自動消除提示內容。

(四)分支機構隸屬企業注銷、營業執照被吊銷或者被登記機關撤銷、撤回設立登記的,該分支機構名下由系統自動生成提示(因企業合并、分立解散帶來的變更除外)。分支機構辦理了相應登記后,系統自動消除提示內容或者由登記注冊部門以人工方式解除提示。

(五)市場主體行政許可證或批準文件被吊銷、撤銷或有效期屆滿,未依法辦理經營范圍變更或者注銷手續的,其名下由信用監管機構根據行業主管部門或行政審批部門的提請以人工方式錄入提示內容。該市場主體辦理相應登記后,系統自動消除提示內容或者由信用監管機構以人工方式解除提示。

(六)市場主體營業期限屆滿的,其名下由系統自動生成提示。該市場主體辦理相應登記后,系統自動消除提示內容。

(七)外國(地區)企業常駐代表機構駐在期限屆滿的,其名下由系統自動生成提示。該市場主體辦理相應登記后,系統自動消除提示內容。

(八)市場主體已進入清算程序或者辦理清算組備案手續,尚未辦理注銷登記的,其名下由系統自動生成提示。市場主體辦理相應登記后,系統自動消除提示內容或者由登記注冊部門以人工方式解除提示。

(九)市場主體登記中缺少材料承諾后補的,其名下由登記注冊部門以人工方式錄入提示。市場主體補齊證明材料后,由登記注冊部門以人工方式解除提示。

(十)市場主體提交的章程等登記材料中有需要特別關注事項的,其名下由登記注冊部門以人工方式錄入提示,并由登記注冊部門視情況以人工方式解除提示。

(十一)市場主體的利益相關人反映申請登記相關事宜違反法律、法規等規定需要登記時重點關注的,該市場主體名下由登記注冊部門以人工方式錄入提示,并由登記注冊部門視情況以人工方式解除提示。

(十二)紀檢、監察、司法以及相關部門要求對市場主體辦理登記注冊時實施協同監管的,該市場主體名下由承接協同監管要求的部門以人工方式錄入提示。協同監管工作完結后,原承接協同監管要求的部門以人工方式解除提示。

(十三)在登記、案件辦理、監督檢查以及糾紛處理中涉及責令市場主體限期辦理變更登記,責令期限屆滿未辦理登記事項變更登記的,市場主體名下由系統自動生成提示或者由登記注冊指導、辦案機構、監管業務機構、糾紛處理機構以人工方式錄入提示。市場主體辦理相應登記后,系統自動消除提示內容或者由原人工錄入提示的部門以人工方式解除提示。

(十四)市場主體被依法責令關閉的,其名下由辦案機構或者監管業務機構根據政府及相關部門的書面意見以人工方式錄入提示。市場主體辦理注銷登記的,系統自動消除提示內容或者由原錄入機構以人工方式解除提示。

(十五)有限公司股東的股權被法院凍結期間,應依法限制辦理該股東的變更登記、該股東轉讓股權的被凍結部分的公司章程備案以及被凍結部分股權的出質登記。

該公司名下由系統自動生成提示或者由登記注冊部門以人工方式錄入提示。股權凍結解除后,系統自動消除提示內容或者由登記注冊部門以人工方式解除提示。

(十六)股東辦理股權出質登記的,依法限制對已出質的股權為轉讓標的股權持有股東變更登記、該股東轉讓股權的被出質部分的公司章程備案和出質股權所在企業的注銷登記。

股權所在的市場主體名下由系統自動生成提示。股權出質注銷或撤銷登記后,系統自動消除提示內容或者由登記注冊部門以人工方式解除提示。

(十七)涉嫌違法違規,被市場監督管理機關立案調查尚未處理結案的,限制辦理注銷登記。

該市場主體名下由系統自動生成提示。案件辦結后,系統自動消除提示內容或者由辦案機構以人工方式解除提示。

(十八)市場主體被法院裁定宣告破產或者裁判解散的,依法限制辦理變更登記以及清算組成員之外的備案。

該市場主體名下由登記注冊部門以人工方式錄入提示。市場主體辦理注銷登記的,系統自動消除提示內容或者由登記注冊部門以人工方式解除提示。

(十九)需要實施預警提示的其他情形。

第六條 市場主體有第五條第(一)至(十一)項預警提示內容的,注冊登記部門在辦理相關登記業務時予以關注,酌情處理。

市場主體有第(十二)至(十四)項預警提示內容的,注冊登記部門在辦理相關登記業務時,可啟動實質性審查,就登記業務征求相關部門的意見,登記注冊部門依據書面回復意見做出準予登記或不予登記的決定。

市場主體有第(十五)至(十八)項預警提示內容的,登記注冊部門在辦理相關登記業務時,有針對性地對其登記行為依法進行限制。

第七條 市場主體預警提示的列入和解除,由縣以上市場主體的注冊登記機關和市場監督管理局的責任機構依據各自職能分工負責。

市場監督管理分局在對轄區內市場主體進行監督管理時,發現市場主體已停止經營,并提交了解散事由出現的文件,且市場主體登記機關未列入預警提示的,可以列入相應的預警提示。

第八條 人工方式預警提示的列入和解除,經辦的業務機構應建立預警提示書式審批材料和證據的管理制度。相關材料和證據應及時歸檔。預警提示檔案的查詢按照相關檔案管理辦法的規定執行。

第九條 各級市場主體的注冊登記機關和市場監督管理局及其工作人員不得隨意列入或者解除市場主體登記管理預警提示,不得擅自向除被預警市場主體以外的市場主體發布上述有關信息。對因不當行為造成不良影響和后果的,依法追究有關部門負責人和直接責任人員的過錯責任。

預警提示信息不作為對外出具市場主體信用記錄的依據。

第十條 對應當解除預警提示而不及時解除,給當事人帶來不便的,由上一級機關責令限期改正。逾期不改正的,上一級機關可以通報批評。導致當事人合法權益遭受重大侵害或造成較大社會負面影響的,應按照干部管理權限,追究有關人員的行政過錯責任,并在一定時間內停止有關人員行使預警提示的權限。

對預警提示不做甄別擅自限制市場主體辦理登記的,依法追究直接經辦人員和相關負責人的過錯責任。

第十一條 本制度由江蘇省市場監督管理局負責解釋。

第十二條 本制度自2021年3月1日起實施。本制度實施后,《省工商局關于印發〈市場主體登記管理警示制度〉的通知》(蘇工商規〔2018〕1號)廢止。


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